第二批首家！东方证券基金投顾业务获准开业，10月份将对外正式开展业务，初期四个方向发力

财联社（上海，记者 刘超凤）讯，财联社记者获悉，东方证券已正式获得公募基金投资顾问业务开业资格。自6月底20家券商获得基金投顾试点资格后，这或是首家通过现场检查获得开业资格的券商。

东方证券预计10月正式对外开展公募基金投资顾问业务，初期将从四个方面发力：第一，建立公司基金投顾服务品牌体系，提升业务辨识度；第二，开展从业人员培训，提升投顾业务能力；第三，加强包括基金公司在内的机构合作，丰富各类金融产品，夯实资产配置能力；第四，积极实践，有序落地基金投顾业务。

东方证券作为券商“财富管理” 板块的龙头，曾在29个交易日涨幅近70%。财富管理转型是当下券商业务发展的重中之重，有望带领券商穿越市场周期，提升券商估值。东方证券强势入局“大财富管理”的细分业务基金投顾，有望推动财富管理向买方模式不断演进。

东方证券获批基金投顾开业资格

据财联社记者了解，9月30日，东方证券通过中国证监会上海证监局的现场检查，已正式获得公募基金投资顾问业务开业资格。

6月25日，东方证券获批基金投顾试点资格。从试点到开业获批，东方证券历时仅3个月，进展顺利，有望成为第二批20家券商中首家获批开业的券商。

自6月末以来，包括中信证券、招商证券、国信证券、光大证券等20家券商取得第二批基金投顾试点资格。获批试点资格后，这20家券商须完成从制度建设、系统搭建到人员配备等业务筹备工作，再向当地证监局申请现场检查，待完成验收后才可获批开业。

各家券商的业务筹备工作进展各不相同，有些尚处于系统建设阶段，尚未申请场检；有些虽完成了首轮现场检查，但仍需要针对场检的问题进行改进。

从时间安排来看，东方证券场检申请进展较快，8月11日就提交了场检申请报告。8月27日，证监会和上海证监局对东方证券开展了现场业务检查。9月28日，东方证券提交场检反馈问题完成报告，最终在9月30日通过上海证监局展业谈话，并获批开业资格。

基金投顾业务进展顺利，离不开东方证券的高度重视。自业务资格申报至今，东方证券每周定期召开由公司领导召集的跨部门会议，及时推进各项业务流程，全力完成系统开发工作，不断协调解决存在的相关问题。

预计10月份正式对外展业

9月上旬，东方证券副总裁徐海宁在业绩说明会上曾介绍道，在基金投顾业务准备方面,东方证券针对基金产品研究、策略构建管理、客户适当性管理、投资者教育、信息技术管理、人员管理、交易管理等方面建立制定了相关制度,对基金投顾业务开展的具体业务环节、业务流程等进行了管理规范。

目前，东方证券基金投顾业务在组织架构、制度建设、产品研究、策略构建、业务推广、系统建设、风险管理等方面做了充足准备工作，预计10月份将对外正式开展业务。

在组织架构上，东方证券已成立公募基金投资顾问业务决策委员会，负责决策和推进基金投资顾问业务。业务决策委员会成员共7人，由分管财富业务板块的公司副总裁担任主任委员，委员包括财富管理业务总部、合规法务管理总部、风险管理总部、证券研究所等部门负责人或业务骨干组成。

在制度建设上，涵盖了投研、投顾、投教、适当性、签约、交易和客服等环节，将合规风控规定贯穿各个业务环节。

试点初期推出五个组合策略，做好客户全周期陪伴服务

在基金投顾业务“投”的环节，东方证券构建了从宏观研究、策略行业到产品研究、组合策略研究全流程一体化投研体系，制定了完整的产品尽调、评估、入库、组合策略管理等流程，提升了为客户提供科学的、专业的基金组合策略的能力。在业务试点初期，拟上线推广五个组合策略，风险等级由低到高分别是悦安稳、悦稳健、悦平衡、悦积极、悦进取。

在基金投顾业务“顾”的环节，东方证券注重建立客户投后服务体系，强调客户陪伴与服务，持续了解客户需求，通过定期与不定期地与客户沟通，跟踪评估客户风险承受能力变化情况，及时更新匹配适合的投资策略，制定标准化的报告，定期和不定期披露组合策略信息，通过线上线下方式传递给客户，引导客户长期投资、理性投资，降低申赎频繁、追涨杀跌等行为，做好客户全周期陪伴服务，持续提升客户投资理财服务满意度。

后续业务四个方面发力

东方证券副总裁徐海宁曾接受财联社记者采访时表示，“国内券商要实现买方投顾，最核心的是商业模式的转变。可喜的是，基金投顾业务试点的核心是基于客户资产规模的收费模式，这将是中国财富管理市场发展的里程碑事件。”

徐海宁补充道，“除了商业模式的转变，还要引导客户从股票、基金单产品投资向组合配置转变，从自主操作向托付给专业机构操作转变，并培育客户长期投资、为专业服务付费的理念，这需要行业长期的投资者培育。”

对于后续业务的推广，东方证券初期将从四个方面发力：

第一，依托公司的资源禀赋和业务优势，建立公募基金投顾服务品牌，提升品牌影响力；

第二，加快开展从业人员培训，不断提升从业人员投顾服务能力；

第三，进一步加强包括基金公司在内的各类机构交流和合作，不断丰富各类金融产品，夯实资产配置能力；

第四，强化业务实践，形成具有东方特色的公募基金投顾服务体系。

公募基金投顾业务是财富管理行业服务模式的重大转变，有利于推动逐步建立以客户利益为优先的买方投顾服务理念，推动行业“以产品为中心”向以“以客户为中心”转变,让投资者、财富管理机构的利益更加一致，有利于更好地服务中国居民金融资产配置，有利于构建良好的发行业展生态，促进行业更高质量发展。