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活久见!监管群里@所有人卖牌照,私募实控人当场被监管“抓获”并通知约谈,这家私募回应了

来源:财联社   2021-08-14 19:22:09

财联社(深圳,记者 沈述红)讯,偷偷买壳,注意场合。近日,一则私募实控人在监管群转让牌照,当场被监管人士“抓获”的截屏流传开来。

财联社记者向监管人士求证了该截图的真实性,监管人士称事件目前正在处理中。高申资产也回应此为“乌龙”一场。近些年来,民间私下转让私募牌照并不少见,但是在有监管人士活动的群里公开吆喝,又被当场要求约谈,恐怕当事人自己也一时间懵了。

不过,从记者了解到的信息看,高申资产目前的经营情况算不上好,旗下三只产品虽然都在运行,但规模均偏向“迷你”,规模均在500万以下。除此之外,该公司还曾因为未按要求按时提交经审计的年度财务报告,以及未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上,而被列为异常机构。另外,这家公司颇为“神秘”的公司,既没有官网,也没有官方公众号,甚至连旗下产品净值和业绩走势,都无法在各大第三方私募研究平台上查询到。

“无论是否是一场‘乌龙’,这家公司的产品和经营上的诸多问题,也足以让投资者警惕。旗下产品规模都如此小,在一直不报送季报和年报的前提下还坚持运行不清盘,不排除‘保壳’之嫌。”一家第三方私募研究人士称。

转让私募基金被当场“抓获”

近日,深圳一家私募的“社死”现场引发了不少行业人士的调侃。

根据流传出来的聊天记录,一位名为“高深资产石庆华”的人士在深圳私募监管群中,放言要转让一家股票私募基金,希望群内有此需求的人和他私聊,并配以“抱拳”的表情包。

虽然有“好心”的行业人士提醒他这是监管群,发此类消息会被问询。但监管人士依然及时“捕获”到了这条信息,并直接回复高申资产石庆华,如他已无持续经营意愿,证监局会通报中基协注销登记,管理人注销后需自行到工商部门办理工商注销。

该监管人士随后补充道,请这位高深资产人士携带身份证下午三点前去证监局接受约谈。不过,发现自己“发言不当”的石庆华回应称,自己尚在苏州,前往深圳证监局不便,目前公司旗下的基金也在正常运行。

虽然“面谈”之路不畅,但证监局相关工作人员依然坚持约谈,并将“面谈”要求改为“视频约谈”。

记者从中基协官网查询到,深圳高申资产管理有限公司的确有一位实控人名为石庆华,该公司实际办公地址也在苏州,与聊天中显示的信息一致。

在聊天截图传开后,一位监管人士向财联社记者证实了该截图属实,但监管目前正在处理中。高申资产也回应此为乌龙一场。

不过,从记者了解到的信息看,高申资产目前的经营情况算不上好,旗下三只产品虽然都在运行,但规模均偏向“迷你”。除此之外,该公司还曾因为未按要求按时提交经审计的年度财务报告,以及未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上,而被列为异常机构。

如今的“乌龙” 曾经的“异常机构”

中基协官网信息显示,深圳高申资产管理有限公司成立时间为2015年6月15日,登记时间为2015年7月23日,公司注册资本和实缴资本均为1000万元,属于私募证券投资基金管理人。目前,高申资产管理规模区间在0-5亿元,全职员工人数仅有6只,其中5人具备基金从业资格,其实控人为姚建芳和石庆华,他们分别拥有这家公司44%的股权,第二大股东印阿只的股权占比为12%。

该公司注册地址为“广东省深圳市南山区前海深港合作区前湾一路1号A栋201室”,办公地址则在江苏省苏州市吴中区,前者可谓诸多投资人眼中最神秘、最万能的办公场所。由于属于自贸区试验地,非常多的金融机构为争取税收优惠,将注册地址挂靠在此。

从中基协披露的高管信息看,该公司披露了个人履历信息的三个高管便占了公司员工总数的一半,且没有一个人在担任基金经理。

其法定代表人、总经理、合规风控,均为范泳钊一人。有意思的是,范泳钊最新任职时间截止在2017年12月,此后再无更新。在2016年5月任职高申资产前,他曾担任苏州莱特富达商务咨询有限公司总经理、苏州谷高照明科技有限公司销售总监。更早以前,他还在金霸王、飞利浦等多家公司担任销售经理或产品经理。

销售出身,却能担任一家私募的风控负责人,这让人无法不质疑其专业性。不止如此,该公司披露的另外两个高管在来到高申资产前,也并无金融行业从业经历。

目前就职高申资产行政管理部的罗海东,在2012年12月至2016年4月任职广西南宁强东商贸有限公司总经理,此前为自由职业。公司另一名实控人姚建芳,中基协官网信息显示她为该公司执行董事、信息填报负责人,此前也是实业背景。1999年9月至2006年4月期间,她先后担任适新科技苏州有限公司生产制造部主管、苏州大智精密科技有限公司总经理。值得留意的是,姚建芳最新任职时间也停留在2017年12月,此后再无更新。

从运营情况看,这家公司也存在着不少问题。天眼查数据显示,该公司机构诚信信息页面,有一栏为“信息报送异常”。其异常原因在于:未按要求按时提交经审计的年度财务报告;未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上。

虽然高申资产后续已做了相应整改,但公司的管理问题已暴露无遗。

无独有偶,在中基协官网关于该公司旗下三只产品的信息页面,也有多条应披露而未披露的季报和年报信息。

此外,高申资产还曾在2019年因登记的住所或经营场所无法联系,而被深圳市场和质量监督管理委员会南山局列为企业经营异常名录。2020年7月中旬,该公司才被移出经营异常名录。

旗下产品均已“迷你”

与中基协披露的信息有所出入的是,天眼查的最新信息显示,高申资产由石庆华100%控股,法定代表人为温健骁。

但从天眼查显示的法定代表人变更情况看,高申资产法定代表人早在2017年便由温健骁变更为范泳钊。

其投资人、主要人员方面的变更信息,也透露出这家公司发展之路并不平坦。出资人方面,姚建芳已在2018年退出该公司股东名单,郜晓东新增为出资人,拥有高申资产44%的股权。

另外,在天眼查最新显示的公司主要人员变更信息里,2020年,温健骁取代了郜晓东成为高申资产总经理和执行董事,石庆华监事一职未变。

另据第三方平台的公开信息,温健骁负责高申资产的主要投资策略。他毕业后就职于银河证券,后加盟深圳前海乐得资产。虽然他声称“在投资公司管理的产品在严格风险控制下取得了优秀成绩”,但记者并没有查到他此前管理产品的业绩情况,因此无法加以佐证。

另外,这家公司颇为“神秘”的公司,既没有官网,也没有官方公众号,甚至连旗下产品净值和业绩走势,都无法在各大第三方私募研究平台上查询到。一位第三方私募研究人士称,自己从未关注过这家公司,相关基金经理和高管也不怎么为行业所知。

从高申资产旗下仅有的三只基金——高申1号私募投资基金、康立1号私募证券投资基金、力天私募证券投资基金的发展情况看,这三只产品备案时间均在2016年底至2017年初,托管人均为国泰君安证券,存续规模也都低于500万元。

值得注意的是,中基协披露的信息显示,上述三只基金信息的最后更新时间都在数月前,甚至数年之前。其中,高申1号信息最后更新时间在今年的2月1日,康立1号信息后更新时间为2020年9月17日,力天私募证券投资基金的信息最后更新时间更早,在2017年6月27日。

“无论是否是一场‘乌龙’,这家公司的产品和经营上的诸多问题,也足以让投资者警惕。旗下产品规模都如此小,在一直不报送季报和年报的前提下还坚持运行不清盘,不排除‘保壳’之嫌。”前述第三方私募研究人士补充道。

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