重大调整！证券从业考试拟迎多项变化！

实施20余年的证券业从业人员资格考试，相关规则将迎来重要变化。

3月17日晚间，中国证券业协会就《证券从业人员 专业能力 水平评价测试实施细则（征求意见稿）》（以下简称《测试实施细则》）公开征求 意见。 《测试实施细则》共六章五十三条，主要内容涉及变更考试名称、确定测 试分类； 明确测试目的； 调整报考条件和成绩管理 模式； 细化违规责任，严 肃测试纪律等。

值得关注的变化包括：《测试实施细则》将证券从业资格考试调整为非准入型的专业能力水平评价测试；明确测试分为从业人员专业能力水平评价测试和高级管理人员水平评价测试两类；报名条件也有所收紧。

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以资格管理为基础的

考试管理制度已滞后

我国证券业从业人员资格考试实施20余年，为证券行业遴选从业人员把住了“入门关”，约有100余万人进入证券行业从事证券业务。同时也有大批公众通过参加考试，学习掌握了证券法律和基础知识。证券业从业人员资格考试为培育资本市场发挥了积极作用。

《测试实施细则》起草说明显示，随着资本市场的发展变化，国务院“放管服”改革持续推进，新证券法的颁布实施，证券行业进入了新的发展时期。证券从业人员管理方式已改变，通过考试不再是从事证券业务所需的必须条件，以资格管理为基础的考试管理制度已明显滞后于形势变化，亟需进行相应调整和完善。

为规范证券从业人员专业能力水平评价测试的实施工作，评价证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员的专业能力，更好地适应我国证券行业高质量发展新要求，参照国家相关考试规定，根据证券法、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》等法律法规、监管规定和自律规则，中国证券业协会研究起草了《测试实施细则》。

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拟调整为非准入型的

专业能力水平评价测试

变更考试名称是本次《测试实施细则》的一大看点，即由证券从业资格考试调整为非准入型的专业能力水平评价测试。同时，测试类型也得以明确，分为从业人员专业能力水平评价测试和高级管理人员水平评价测试两类。

这两类考试又各含两个子类别。其中，从业人员专业能力水平评价测试包括一般业务水平评价测试和专项业务水平评价测试；高级管理人员水平评价测试分为一般高级管理人员水平评价测试和专项高级管理人员水平评价测试。

从测试科目看，从业人员专业能力水平评价测试中，一般业务水平评价测试对应的基础科目包括：证券市场基本法律法规、金融市场基础知识；专项业务水平评价测试对应的专业科目包括：投资银行业务、证券投资顾问业务、发布证券研究报告业务等。

高级管理人员水平评价测试中，一般高级管理人员水平评价测试对应的科目为：证券公司高级管理人员水平评价测试；专项高级管理人员水平评价测试对应的专业科目包括：合规管理人员水平评价测试、证券评级业务高级管理人员资质测试等。

一般业务水平评价测试成绩达到基本要求且在有效期内的人员，可报名参加专项业务水平评价测试。

03

测试目的更注重专业能力

对证券从业人员的考察目的的调整也是《测试实施细则》中一大看点。

新证券法规定了证券公司从事证券业务的人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力。相应的《测试实施细则》将测试目的调整为以考核从业人员的相关基础知识为主，转向综合考察从业人员专业能力是否符合行业和对应岗位要求，规定了测试成绩是证明其具备从事相应证券业务的专业能力的参考。

对于考试及格线，《测试实施细则》显示，测试成绩达到基本要求是指参考科目试卷正确率达到60%以上。一般业务水平评价测试成绩达到基本要求是指在一年内证券市场基本法律法规和金融市场基础知识两项基础科目测试成绩均达到基本要求。

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调整报考条件和成绩管理模式

《测试实施细则》还调整了报考条件和成绩管理模式。

随着我国资本市场的发展，相关法律法规不断完善，业务（产品）创新丰富，从业人员需要及时了解掌握新规则、新业务、新产品，才能切实服务实体经济和社会财富管理，保护投资者利益；同时为引导公众理性“考证”，综合过往参考人员从业情况和证券行业对人才的实际需求，借鉴其他水平评价类考试，调整了报名条件和成绩管理制度，设置成绩有效期。

测试成绩自取得之日起一年内有效。测试成绩超过有效期的，不得作为登记时相应专业能力水平的参考。在成绩有效期内登记为从业人员的，相关测试成绩在执业期间持续有效；从业人员离职等注销登记的，相关测试成绩有效期为注销登记之日起一年。

同时，为做好新老制度的衔接管理，给予已通过考试的人员5年过渡期，为有意愿进入证券行业的老考生保留了一定的准备时间。

值得注意的是，现行《证券业从业人员资格考试办法》的报名条件要求：（一）报名截止日年满18周岁；（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度；（三）具有完全民事行为能力。而《测试实施细则》的考试报名条件对条件（二）进行了修改：取得国务院教育行政部门认可的大专及以上学历；或具有高中或相当于高中文化程度，且具有3年以上工作经历；或是已被证券公司、投资咨询公司等机构聘用的人员。这意味着，报名条件的提高，相当于限制了部分在校生考证。

在细化违规责任、严肃测试纪律方面，《测试实施细则》根据近年来发现的考试违规情形及新特点，分类细化了违规责任，力求处理更加准确、合理。明确测试违规情形从原来的17种增加至21种，并根据违规行为严重程度，将处理类别调整为轻微、一般、严重、特别严重四类。对特别严重的违规情形，给予取消当次全部成绩且禁考5年。