“煤飞色舞”行情火热板块涨幅领先 8月新基数量创历史单月新高

今年以来领先涨幅榜的“煤飞色舞”行情，让投向有色、煤炭、钢铁、化工等相关周期板块的投资者赚得盆满钵满。不过，随着这些板块越涨越高，资金借道股票交易型开放式指数基金（ETF）呈现净流出态势。同时，部分运行不佳的老基金正在加速退场。今年以来，清盘基金数量达到159只，相比去年同期的97只，增长了64%。回顾8月份，当月新发基金数量达200只，创历史单月新高，发行总规模与7月份基本持平。

观9月3日的新基发行情况，华夏基金管理有限公司（以下简称“华夏基金”）、嘉实基金管理有限公司（以下简称“嘉实基金”）各发行了一只混合型基金，万家基金管理有限公司（以下简称“万家基金”）则推出了一只QDII型产品。

一、基金行业动态

1、年内清盘基金数量达159只，债基占比达45%

部分运行不佳的老基金正在加速退场。今年以来，清盘基金数量达到159只，相比去年同期的97只，增长了64%。公募人士认为，运行低效基金的存在，对基民资金和基金经理精力而言都是无谓损耗。在基金扩容背景下，基金清盘将成为常态化。这既是基金投资优胜劣汰的自然过程，也是对基民投资利益的有效保护。

数据显示，截至9月2日下午17时30分，今年以来清盘基金数量达到了159只。具体来看，159只清盘基金分散于56家公募机构当中。从基金类型看，159只清盘基金中，债券型基金数量高达71只，占比达到了45%，此外还有22只股票型基金，32只灵活配置型基金等。71只清盘的债券型基金中，包含38只中长期纯债基金、19只偏债混合基金，19只被动指数型债基等。

2、“基金赚钱、基民不赚钱”难题待“攻关”，公募全链条上下而求索

“基金赚钱、基民不赚钱”的顽疾，已经引发各方重视。证监会主席易会满在日前的讲话中指出，公募基金行业坚持持有人利益优先，不断创新产品和服务，在回报投资者、服务投资者方面取得了积极成效，但仍有较大改进空间。比如，基金赚钱、基民不赚钱的问题时有发生。

目前，公募基金全行业、全链条已经在行动，“会战”这一行业顽疾。基金公司、销售机构都在思考、都在行动，它们给出的方案有基金投顾、产品持有期设置、投资者教育等。而且，在资产管理的一线，同样可以发现，在投资者一侧也在发生不小的变化，逢低布局、长期定投等良好的投资习惯，正在成为基民的共识。

3、“煤飞色舞”行情火热板块涨幅领先，下半年以来资金净流出却超50亿元

今年以来领先涨幅榜的“煤飞色舞”行情，让投向有色、煤炭、钢铁、化工等相关周期板块的投资者赚得盆满钵满。不过，随着这些板块越涨越高，资金借道股票交易型开放式指数基金（ETF）呈现净流出态势。数据显示，下半年以来，有色、稀土等ETF大涨超50%，但资金净流出超过50亿元，落袋为安的态势较为明显。

另外，9月1日，8月31日大幅上涨的资源股集体下行，华夏细分有色金属产业主题ETF下跌6.21%，跟踪指数的成分股中南山铝业、赣锋锂业、华友钴业跌停。而华夏中证动漫游戏ETF涨幅达6.41%，跟踪指数的成分股中三七互娱、吉比特涨停，完美世界、巨人网络跟涨。

4、8月新基数量创历史单月新高，发行规模逾1,566亿元

8月份新发基金数量达200只，创历史单月新高，发行总规模与7月份基本持平。整体来看，股票型基金的发行份额从6月开始下降，而混合型基金的发行份额从5月开始持续增长。此外，爆款产品骤减。下半年以来，板块轮动加速，市场震荡加剧，导致新基金发行冷热不均现象显著。

从产品类型看，8月新发基金与7月基本保持一致，混合型基金仍是主力军，发行规模为1,566.68亿元，占比63.12%，较7月和6月分别增加8.36个百分点和16.68个百分点；股票型基金发行规模为284.91亿元，占比11.48%。整体来看，新基金发行冷热不均现象显著，混合型基金的发行份额从5月开始持续增长，而股票型基金的发行份额从6月开始持续下降。从单只基金来看，8月爆款产品数量较少，仅有一只基金募集表现突出。

5、中基协首次发布私募基金备案案例，旨在解释与重申现有规则

9月1日晚间，中国基金业协会（以下简称“协会”）发布了“关于私募基金备案案例公示的通知”，这是协会首次发布私募基金备案案例。据悉，后续协会将根据基金备案情况，适时更新案例公示，提升备案工作透明度，第一时间向私募行业传递监管自律导向，促进私募行业更好发展。

对于此次私募基金备案案例公示，协会表示，通过梳理个别不符合备案要求的案例，向各私募基金管理人进行通报，以引导私募基金管理人合规运营。此外，协会特别强调，此次相关备案案例的公示，并未创设新的备案要求和规则，只是对现有规则的一个详尽解释，进一步提升备案工作的透明度。

二、基金公司动态

1、招商品质成长混合基金9月6日发售，由李佳存担任基金经理

8月12日，招商品质成长混合型证券投资基金（下称“招商品质成长混合基金”）发布公告称，该基金于9月6日至9月17日公开发售，首次募集规模上限为80亿元人民币（不含募集期利息）。

招商品质成长混合基金将由李佳存担任基金经理。李佳存是经济学硕士毕业，2008年7月加入广发基金，任研究部研究员，从事医药行业研究工作，2011年3月起升任研究部总经理助理；2014年2月加入招商基金，曾任研究部研究员，现任招商医药健康产业股票型证券投资基金等产品的基金经理。

2、部分成分股实施现金分红，招商中证白酒基金发出年内首封“红包”

9月2日，招商中证白酒指数证券投资基金（下称“招商中证白酒基金”）发布公告称，以8月27日为基准日进行年内首次分红，可供分配利润达388.19亿元。公告显示，截至基准日，招商中证白酒基金A份额和C份额的净值分别为1.1893元和1.1891元，可供分配利润分别为375.74亿元和12.45亿元，分红方案均为0.12元/10份基金份额。

招商基金表示，近期招商中证白酒基金部分成分股实施现金分红，为使持有人能够获得这部分现金分红，同时也为基金更好地跟踪指数表现，降低跟踪误差（跟踪价格指数），所以基金经理拟实施分红。本次分红是正常投资操作，给投资者更多选择。如果投资者希望落袋为安，可以选择现金分红，免赎回费；如果希望继续持有，也可以选择红利再投资，将分红部分转投为基金份额继续持有。

3、一“指”投资深市核心资产，华安深证100ETF基金9月6日发行

9月2日，从华安基金获悉，一“指”投资深市核心资产，兼具成长属性与蓝筹价值属性的华安深证100ETF基金，即将于9月6日发行。

华安深证100ETF的标的指数，深证100定位为深市代表产品指数，囊括了深圳证券市场中市值大、流动性好的100只股票。自2003年成立至今，从成立初期的金融地产、工业、能源等传统行业占据主要地位，到现在信息技术、医药卫生、消费行业权重不断上升，深证100指数的行业构成变化与中国经济发展方向相一致，具有市场代表性。其成分股权重集中在产业周期的成长阶段，兼具成长属性与蓝筹价值属性，是中国经济结构转型的集中体现，具备较高的长期投资价值。

4、富时中国A50指数成分股变更，纳入长城汽车、中远海控两股票

9月1日晚间，富时罗素宣布将长城汽车、中远海控两股票纳入富时中国A50指数，将中信银行、中信建投从富时中国A50指数中调出。上述变更将于2021年9月16日收盘后生效。

9月1日晚间富时罗素还公布了富时中国A50指数、富时中国A150指数、富时中国A200指数、富时中国A400指数、富时中国A小盘股指数的季度审核变更结果。

5、顶级基金文艺复兴漏税补缴450亿元，创基金与监管机构之间和解金额纪录

被誉为量化之神的西蒙思所创立的文艺复兴，日前被爆出将缴纳高达70亿美元（约合450亿人民币）的补缴税款、利息和罚金，这可能是史上基金与监管机构之间达成的最大规模的和解金额。这涉及了投资界尤其是量化界不败的神话——大奖章基金（Medallion），该基金收益常年保持高水准，回报几乎高于其它所有同期基金。不仅在去年拿下76%的回报，今年一季度继续保持高增长，单季上涨9.7%。这只基金的管理规模约350亿美元。

西蒙思的从业故事也常被人津津乐道：从一名前数学教授和密码破解者，西蒙思转型基金管理，成功发现了市场中隐藏的财富密码，利用量化发掘的投资诀窍至今无人完全明了。这只业界知名的大奖章基金也只对内部员工和早期客户开放。达成和解协议后，文艺复兴现任首席执行官布朗给大奖章投资者发了一封信，称与美国国税局之间的诉讼已经进行了好几年，达成和解是董事会拍板决定，更符合相关投资者的利益。

三、新基金发行

1、优选评分排名领先基金力求基金资产稳定增值，华夏基金新品来袭

9月3日，华夏基金推出了一只混合型基金，为华夏聚鑫优选六个月持有期混合型基金中基金(FOF)（以下简称“华夏聚鑫六个月持有(FOF)A”），基金经理为廉赵峰。

公开信息显示，华夏聚鑫六个月持有(FOF)A以“在控制风险的前提下，通过资产配置、基金优选，力求基金资产稳定增值”为投资目标，投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括经中国证监会依法核准或注册的公开募集的基金(包括QDII基金)、香港互认基金、国内依法发行上市的股票(包括创业板、中小板、存托凭证及其他经中国证监会注册或核准上市的股票)、港股通标的股票、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、政府支持债券、政府支持机构债券、可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、银行存款、货币市场工具(含同业存单)、债券回购、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

廉赵峰，2018年12月加入华夏基金，历任资产配置部研究员、基金经理助理等。此前，廉赵峰曾任招商银行北京分行财富管理部产品经理、中国国际金融有限公司财富管理部产品经理、中信银行总行零售银行部产品经理、招商银行总行财富管理部产品经理。

自2021年8月13日，廉赵峰开始任职华夏聚鑫六个月持有(FOF)A的基金经理。截至2021年9月3日，廉赵峰共任职1只混合型基金的基金经理，即华夏聚鑫六个月持有(FOF)A。在投资策略的基金选择上，该基金对同类基金进行评分，优选评分排名领先的基金。

2、嘉实基金发行新混基，洪流在手3只基金任职回报率“飘绿”

9月3日，嘉实基金发售了一只混合型基金，为嘉实兴锐优选一年持有期混合型证券投资基金（以下简称“嘉实兴锐优选一年持有混合A”），基金经理为洪流。

公开信息显示，嘉实兴锐优选一年持有混合A以“力争在严格控制风险的前提下，通过对优质企业的研究和精选，实现基金资产的持续稳定增值”为投资目标，投资于国内依法发行上市的股票(包含创业板、存托凭证及其他依法发行上市的股票)、港股通标的股票、债券(国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换公司债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、股指期货、国债期货、股票期权、现金以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

洪流，2019年2月加入嘉实基金，现任上海GARP投资策略组投资总监，嘉实多元收益债券型证券投资基金、嘉实瑞虹三年定期开放混合型证券投资基金、嘉实价值成长混合型证券投资基金等基金经理。此前，洪流曾任职于新疆金新信托有限公司、德恒证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司等。

自2021年8月31日，洪流起任嘉实兴锐优选一年持有混合A的基金经理。截至2021年9月3日，洪流共任职7只混合型基金、1只债券型基金和1只股票型基金的基金经理。其中，嘉实竞争力优选混合A、嘉实阿尔法优选混合A、嘉实品质优选股票A的任职回报率分别为-6.55%、-5.32%、-6.8%。

3、万家基金推出新品，黄兴亮3只产品近1年涨幅跑输同类平均

9月3日，万家基金发行了一只QDII型产品，为万家全球成长一年持有期混合型证券投资基金(QDII) （以下简称“万家全球成长一年持有期混合(QDII)A”），基金经理为黄兴亮。

公开信息显示，万家全球成长一年持有期混合(QDII)A以“在严格控制风险的基础上，通过积极主动的投资管理，力争实现基金资产长期稳健的增值”为投资目标，境内市场投资工具包括内地依法发行上市的股票(包括主板、创业板以及其他中国证监会允许上市的股票、存托凭证)、债券(包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、政府支持机构债、次级债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可转换债券(含可分离交易可转债)、可交换债券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、股指期货、国债期货、股票期权、凭证类信用衍生品以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

黄兴亮，2018年11月加入万家基金，现任万家行业优选混合型证券投资基金(LOF)、万家经济新动能混合型证券投资基金、万家科技创新混合型证券投资基金等基金经理。加入万家基金前，黄兴亮曾在交银施罗德基金管理有限公司、光大保德信基金管理有限公司工作。

自2021年8月21日，黄兴亮起任万家全球成长一年持有期混合(QDII)A的基金经理。截至2021年9月2日，黄兴亮共任职5只混合型基金和1只QDII型基金的基金经理。其中，截至2021年9月1日，万家创业板2年定期开放混合A、万家科技创新混合A、万家经济新动能混合A近1年的阶段涨幅分别为11.26%、9.72%、11.71%，均跑输同期同类平均涨幅16.47%。