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十三项违法违规四川信托收信托史上最大罚单

来源：财联社 2021-03-12 22:22:47

财联社（上海，记者林汉垚）讯，3月12日，银保监会官网发布通知，四川信托因十三项违法违规事实，被处以3490万元罚款，为信托史上最大罚单。

根据四川银保监局处罚信息公开表，四川信托有限公司存在十三项违法违规事实，包括：公司治理不健全，违规开展固有贷款及信托业务，资金流向股东及其关联方；违规开展固有贷款业务，贷款资金被挪用于偿还本公司其他固有贷款。

违规开展信托业务，将信托财产挪用于非信托目的用途；违规开展非标资金池等具有影子银行特征的业务；违规发放信托贷款用于购买金融机构股权；变相为房地产企业缴纳土地出让金融资；违规开展结构化证券信托业务；违规开展通道类融资业务；承诺信托财产不受损失或保证最低收益。

此外，违法违规事项还包括：将本公司管理的不同信托计划投资于同一项目；穿透后单个信托计划单笔委托金额低于300万元的自然人人数超过50人；违规推介TOT集合资金信托计划；未真实、准确、完整披露信息。

去年12月份，四川银保监局公告称，发现四川信托违反审慎经营规则，背离受托人职责定位，将部分固有贷款或信托资金违规用于相关股东及其关联方。为此，四川银保监局对四川信托股东实施了监管强制措施，联合地方政府派出工作组，改组董事会，免去牟跃董事长职务，由四川信托二股东中海信托股份有限公司董事长黄晓峰出任新董事长。

同时，四川信托与建信信托签订了《委托管理服务协议》，聘请建信信托为四川信托日常经营管理提供服务。

针对四川信托经营过程中的违法违规行为，工作组表示，将会同相关部门依法加强调查，积极追偿股东及其关联方非法占用的资金，坚决惩处违规人员，严厉打击犯罪行为，严肃市场纪律。