三年81家券商停业！香港券业惊现结业潮，监管忙推应急预案，港府称金融不受影响

3月7日，中汇资本投资有限公司宣布即日起自愿停止营业，这已经是港交所公布的2022年第5家停业券商。

通过统计港交所公告，证券时报记者发现，香港券商近些年开始出现结业潮。2019年至2021年，停止营业的港交所参与者（持牌券商）数量分别为22家、37家和17家，而在2016年至2018年这一数字分别为4家、4家和6家。如今2022年才过去两个多月，香港又有5家券商宣布停业。

面对中资券商和互联网券商带来的巨大竞争压力，以及当地愈演愈烈的疫情形势，香港本地券商承受的压力再度升级。为此，香港证监会3月7日再度发布通函，要求券商严格评估临时人手短缺、主要供应商/服务供应商减少服务等突发干扰事件风险，并采取措施管理相关风险，以确保业务运营和客户利益不受影响。

据了解，香港财库局局长许正宇、副局长陈浩濂，3月4日与香港证券行业人士举行在线会议，了解业内疫情下营运困难及各种建议。许正宇称，港府推行“全民强制检测”时定必兼顾金融业特质，保障香港国际金融中心地位。将协调各监管机构支援业界，并适时向市场发布在疫下维持稳健营运的指引。

超80家香港券商宣告停业

港交所3月7日发布公告称，收到中汇资本投资有限公司（BHT909）在交易所停止营业的通知，停止营业时间为当天。香港证监会公示信息显示，这家券商于2016年11月24日获得证券交易牌照，是一家仅能从事证券经纪业务的中小型券商。

而这，已经是港交所公布的2022年第5家宣告停业的券商。

事实上，香港券商停业潮早已开始。记者统计发现，2019年至2021年，停止营业的港交所参与者（持牌券商）数量分别为22家、37家和17家，加上2022年新增的5家，2019年至今已有81香港券商宣告停业。

与之形成鲜明对比的是，在2016年至2018年，港交所披露的停业券商数量分别为4家、4家和6家。香港证券商协会主席陈柏楠此前曾坦言，过去一段时间，面对非本地证券平台及免佣经纪竞争，港股成交大量流向中资券商，同时法规及系统更新成本越来越高，使得香港本地券商经营持续恶化。

尤其让人大跌眼镜的是，不久之前，扎根香港本土18年的券商一通投资也宣布结业。据了解，一通投资持有香港证监会1至7类牌照，昔时曾以“一单交易5元”起家，进而推出“绝对零佣”吸引香港大批散户开户，风靡一时。

有数据显示，2020全年，一通投资在香港联交所所有参与者的交易总量排名中位列第18位；有6.65万个客户账户，其中一半为活跃账户；客户资产连同代客户持有的现金共108.5亿元。2021年9月1日，一通投资的母公司一通金融向港交所递表，申请在主板上市，但目前申请资料已经失效。

香港证监会发文部署应急方案

同样是3月7日，香港证监会向持牌券商发布通函称，面对香港第五波新冠肺炎感染个案的严峻形势，再次提醒券商检讨及更新业务连续性计划。

香港证监会要求持牌券商严格评估突发干扰事件的影响，例如临时人手短缺、主要供应商/服务供应商减少服务等情况，并采取措施管理相关风险，以确保业务运营和客户利益不受影响。

具体而言，香港证监会要求券商：审查其业务运作的每个功能，以确定哪些是必要的；跟踪成为阳性病例或其密接者的工作人员，制订备份应急措施；与重要第三方供应商/服务商密切沟通，制定应急替换措施；关注银行运营可能带来的支票存取、付款结算、保证金缴纳等问题；以及当业务运营和客户服务不可避免地受到影响、延误或中断时，及时与客户沟通。

而就在3月4日，香港证监会中介机构部还发布通函，要求持牌券商针对公司及股东财政困难，或主要职员突然无法履职等突发事件，订立适当及健全的应变计划。香港证监会称，这是由于个别持牌机构发生了营运干扰事故，揭示了持牌法团（尤其是中小型持牌法团）在处理压力事件方面的能力存在不足。

此外，针对港府本月推行全民强制检测，要求市民禁足配合可能带来的影响，香港财库局局长许正宇称，即使其他金融市场所处的地方曾实施“封城”或“禁足”等措施，其金融业务皆不受影响，港府推行“全民强制检测”时也定必兼顾金融业特质，保障香港国际金融中心地位。

为协调各监管机构支援证券业界，许正宇和财库局副局长陈浩濂于3月4日，与香港投资基金公会、香港中资基金业协会、香港证券业协会及香港中资证券业协会4个行业组织举行在线会议，了解业内疫情下营运困难及各种建议。

许正宇称，抗击疫情之际，会考虑市场有序营运的需要，包括交易、结算及支付等重要环节，让金融业继续发挥融通及配置资金的重要功能。此外，金融业亦将服务香港市民日常所需，包括支付及理财等，因此其持续营运对香港社会实属不可或缺。