当前位置:首页 >要闻 >

外媒:未保存业务沟通记录!摩根大通证券被罚2亿美元

来源:中新经纬   2021-12-20 15:24:19

中新经纬12月20日电 据路透中文网报道,因未依规保存员工个人设备上的业务沟通记录,摩根大通旗下子公司――摩根大通证券被罚款2亿美元。

该报道援引美国证券交易委员会(SEC)说法,“至少从2018年1月到2020年11月,摩根大通证券的员工经常在个人设备上沟通证券业务事宜,包括短信、WhatsAPP和个人电子邮件账户。这些记录都没有被保存下来。”

美国证券交易委员会强调,“这些失误是全机构性的,摩根大通证券高级管理层也知道,他们也使用个人设备来讨论业务事宜。”

该报道称,摩根大通证券承认上述指控和违反证券法的行为。美国证券交易委员会表示,除了支付1.25亿美元罚款之外,摩根大通证券还同意对合规政策进行强有力的改进。

此外,美国商品期货交易委员会(CFTC)表示,因同样的问题对摩根大通证券罚款7500万美元。

该报道补充指出,这次处罚是美国证券交易委员会主席Gary Gensler上任以来采取的首批重大执法行动之一,Gensler曾承诺要打击华尔街公司的不当行为。(中新经纬APP)

相关文章

TOP