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东北证券第一大股东易主投行业务下滑、年报披露违规引发关注

来源：金融界 2022-07-27 18:22:53

金融界7月27日消息继天风证券(行情601162,诊股)之后，又一中小券商获国有资本青睐。

日前，东北证券(行情000686,诊股)发布公告称，公司第一大股东吉林亚泰（集团）股份有限公司（以下简称“亚泰集团(行情600881,诊股)”）与长春市城市发展投资控股（集团）有限公司（以下简称“长发集团”）于7月26日签署《意向协议》，亚泰集团拟将其持有的公司不超过30%股份转让给长发集团。

值得一提的是，长春市人民政府国有资产监督管理委员会是上述两家企业共同的股东，不过，其在亚泰集团持股9.08%，在长发集团持股100%。

近年来，无论是银行还是券商，地方国资接盘渐成主流。在东北证券宣布国资入股的前一晚，天风证券便已发布公告称，“当代系”退出，湖北国资接盘。此前，被证监会监管的国盛金控(行情002670,诊股)也将迎来新任股东——江西省交通投资集团有限责任公司、江西省财政投资集团有限公司等5家国资企业组成的联合体，其持股比例为50.43%。

打铁还需自身硬！想要做大做强仅靠国资股东加持是远远不够的，还需不断提高合规管理能力和盈利水平。7月15日，东北证券发布的业绩预告显示，截至2022年6月30日，东北证券营业总收入为24.03亿元，同比下降17.90%；归属于上市公司股东净利润为2.07亿元，同比下降70.61%。值得注意的是，虽然东北证券的净利润仍未能走出下滑阴霾，但相较于一季度亏损超2亿元来说，其实现了扭亏转盈。

关于营收净利双下滑的原因，东北证券在业绩预报中解释道：“公司经营业绩同比大幅下降主要是由于证券投资业务、投资银行业务等业务收入下降所致。”

据了解，相比经纪业务和资管业务，东北证券投资银行业务表现差强人意。根据中证协统计，截至2021年末，投资银行业务收入为3.77亿元，排名第41名。而其经纪业务和资管业务收入分别为12.26亿元、1.95亿元，名次分别为第27和26。值得注意的是，在一季度报告中，投资银行业务出现下滑，较上年同期下降82.73%至0.15亿元。

投资银行业务主要包括承销、并购和融资业务的财务顾问等。股权承销方面，2021年，东北证券完成保荐项目8个，其中IPO项目2个，非公开发行项目2个，北交所首发项目3个，可转债项目1个，主承销金额共计48.93亿元；债券方面，东北证券2021年共发行17家公司债，主承销金额共计52.37亿元。虽然项目数量有所增加，但承销金额呈下降趋势。

除投资银行业务不佳外，东北证券的合规管理能力也有待提升。6月28日，吉林证监局对东北证券采取责令改正的措施。据悉，东北证券领罚单主要涉及两方面因素，一是在部分证券交易单元租用协议未明确约定提供研究成果义务的情况下，将部分证券交易席位租赁收入确认为投资咨询业务收入；二是未在2021年年报中披露投资咨询业务收入变动异常的原因。

根据中国证券业协会此前对券商下发的相关业务指标统计说明，交易单元席位租赁收入指本年交易单元席位租赁净收入。投资咨询业务收入指本年投资咨询业务净收入，包括依法设立从事证券投资咨询业务子公司的投资咨询业务净收入。

东北证券此次被罚主要是因为其对上述两个项目混淆不清。在2021年报中，公司交易单元席位租赁收入为2.16亿元，投资咨询业务收入为2.35亿元。而在中证协前期公布的排名中，东北证券2021年度交易单元席位租赁收入为3.64亿元，排名第26位；投资咨询业务收入为8813万元，排名第19位。

据了解，长发集团主营业务主要包括城市建设、土地置业、金融服务、产业投资四个板块，形成了以长春总部为决策管理核心，以北京作为基金管理和PPP咨询中心、上海为融资租赁和金融研发中心、香港作为外债发行、证券资管中心的“三翼互补”金融经营管理体系。未来，在地方国资长发集团的加持下，东北证券能否走出当前困境，再上一台阶？拭目以待。