因11项违规案由，新时代信托被罚700万元，3人被终身禁业
来源：金融界 2022-08-03 19:23:42
8月3日，内蒙古银保监局发布的行政处罚信息公开表显示，新时代信托因存在违规开展账外经营等11项违法违规事实，被内蒙古银保监局处以罚款700万元。
新时代信托具体违法违规事实包括：董事会履职尽责不到位，未开展关联交易审查；监事会履职尽责不到位，未有效发挥监督制约作用；经营层未按授权管理开展业务；通过固有业务和划拨财务费用向关联企业融资；用信托资金向关联企业融资；印章管理不规范，用印监督失控；违规开展账外经营；用固有资金进行实业投资；未对信托业务单独核算；将不同信托计划投资于同一项目；未按规定程序办理抵质押担保。
同时，多名相关责任人被警告或处以罚款处罚，其中胡宇峰、赵利民分别因新时代信托董事会、监事会履职尽责不到位，被终身禁业。
闫锋是新时代信托通过固有业务和划拨财务费用向关联企业融资、用信托资金向关联企业融资违规事项责任人，被罚款50万元；边风杰是新时代信托违规通过信托项目向关联企业融资违规事项责任人，被罚款20万元；李永丰是新时代信托未对信托业务单独核算违规事项责任人，被罚款10万元。
此外，内蒙古银保监局还披露对马宽行政处罚决定书的送达公告和对陈祥盛行政处罚事先告知书的送达公告。公告显示，经查，马宽在新时代信托工作期间，是该公司未按规定程序办理抵质押担保违规事项的直接责任人内蒙古银保监局决定禁止其从事银行业工作1年；陈祥盛在新时代信托工作期间，是该公司经营层未按授权管理开展业务、违规开展账外经营等违规事项的直接责任人，内蒙古银保监局拟禁止其从事银行业工作终身。
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