大摩、高盛赫然在列！SEC调查华尔街公司的大宗交易是否违规
来源：财联社 2022-02-17 09:22:28
据知情人士透露，美国证券交易委员会（SEC）和司法部目前正对华尔街对冲基金以及摩根士丹利和高盛集团等银行的大宗交易业务展开调查。
据悉，SEC已向摩根士丹利、高盛集团以及几家对冲基金发出了传票，要求它们提供交易记录和有关投资者与投行人士沟通的信息，美国司法部目前也正在调查此事。知情人士表示，摩根士丹利是此次调查的初期焦点。
Dealogic的数据显示，摩根士丹利是去年进行大宗交易最活跃的银行，按价值计算，几乎占据了其中的四分之一，并获得了逾3亿美元的佣金收入。高盛也是该领域的重要参与者。
不过，发出传票并不意味着将对任何活动受到审查的公司或个人提出指控。
知情人士表示，至少从2019年开始，监管机构便一直在调查围绕大宗交易的违规行为，当时SEC也曾要求几家大型银行提供相关记录，目前还不清楚是否出现了新的证据促使该调查进一步深入。
此外，尽管多家公司都收到了调查，但尚不清楚哪家公司可能被怀疑有不当行为。
知情人士指出，调查人员正在调查银行家是否在公开披露之前不恰当地提醒了部分亲密客户，以及这些基金是否从中受益——比如通过做空相关股票。
由于大宗交易而面临出售的股票通常会下跌，因为市场上的供应增加了。而如今，许多抛售和下跌经常会发生在交易前的几个小时里，这种现象长久以来的存在已经在华尔街引起了质疑：是否有人滥用了获取机密信息的渠道。
据一些知情人士透露，一些收到传票的基金充当了华尔街公司的“流动性提供者”，随时准备购买大量股票或其他证券，包括那些几乎没有买家会感兴趣的标的。
大宗交易规模持续膨胀
在华尔街，大宗交易是一项庞大的业务，而且目前这一领域的规模还在不断膨胀。Dealogic的数据显示，2021年，美国的此类交易规模接近700亿美元，为五年来的最高水平。
当公司或大股东想一次性出售大量股票时，就会发生大宗交易。投资银行通常是大宗交易领域的“主力军”。这些投行从对冲基金、私人股本公司或风险投资公司等投资者手中以一定的折扣价获得一批股票，然后再将这些股票谨慎地出售给买家。这样做的目的是为了以微小的溢价为这些股票定价，从中获得利润，并避免在交易完成前引发股票价格跳水，从而造成损失。
长期以来，银行一直努力保持对未注册股票发行的控制，并通常会在开市时间以外进行大宗交易谈判，以减少在达成协议期间股价下跌的可能性。
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