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离奇!机构上半年早就撤资,这只基金清盘前13天还更换了基金经理

来源:证基风云   2021-12-16 09:25:11

离奇的是,人保安惠三个月定开债在距成立3周年还有13天时,并且上季度末规模已经远远低于清盘线的情况下,选择变更了基金经理。

变更基金经理在今年时常发生,但仅仅担任13天就卸任的案例,发生在了人保资管旗下的1只基金——人保安惠三个月定开债上。公告显示,11月23日,人保安惠三个月定开债宣布变更基金经理,有着11年证券从业年限的程同朦上任,原基金经理田阳因工作调整离任。12月6日,该只基金宣布进入清算程序,基金合同终止,程同朦也无法再继续管理该只基金。

东方财富(行情300059,诊股)Choice数据显示,截至12月15日,12月清盘的基金数量已经达到16只,已经超过年内其他月份全月的清盘数量,其中,因基金净值低于合同限制而清盘的有9只。

合同满3年触发清盘

12月6日,人保安惠三个月定开债发布基金合同终止及基金财产清算公告称,出现了基金合同终止事由,应当依法履行基金财产清算程序并终止基金合同。

按照基金合同规定:“基金合同生效之日起三年后的对应日,若基金资产净值低于2亿元人民币的,基金合同自动终止并按其约定程序进行清算,无需召开基金份额持有人大会审议,且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。”

实际上,这只基金采用的是发起式成立方法,该只基金的清盘线高于一般普通基金的5000万元,发起式基金成立门槛低,但清盘线也相对较高。按照发起式基金的成立规则,基金公司在募集资金时,使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员和基金经理等人员的资金认购的基金金额不少于1000万元,持有期限不少于3年,募集份额不少于5000万份,募集金额不低于5000万元,基金份额持有人不少于200人。

发起式基金的合同中约定,基金成立三年后,如果规模低于2亿元,合同将会自动终止。

根据上述公告,截至12月5日,人保安惠三个月定开债规模已经低于2亿元,触发了合同约定的终止条件。于12月6日进入清算程序。

资料显示,该只基金成立于2018年12月5日,首募规模为30.1亿元,曾在2019年三季度末规模达到历史最高40.8亿元。今年上半年末数据显示,规模仅剩1000万元,唯一的1户持有人便是人保资管的固有资金。可见,上半年时该只基金就早已被机构资金撤资。

某业内人士告诉《国际金融报》记者,很多发起式基金成立规模的数字后面都会带一个小数点“1”,有些首募规模为2.1亿元,这是典型的机构定制产品。此类定制基金一旦被机构赎回,大部分最终难逃清盘命运。

13天的短暂基金经理体验

基金清盘虽不是大事,但总能引起业内人士的关注,关注的焦点主要在该只基金是什么类型,曾经的规模多大,曾由哪位基金经理管理。

人保安惠三个月定开债属于一只债券型基金,截至12月3日,今年以来净值涨幅为1.87%,落后同类4.2%的平均涨幅水平。但离奇的是,该基金在距成立3周年还有13天时,并且上季度末规模已经远远低于清盘线的情况下,选择变更了基金经理。

11月25日,人保安惠三个月定开债发布变更基金经理公告,原基金经理田阳离任,新任基金经理为程同朦,任职日期为11月23日。资料显示,程同朦曾有过11年证券从业经历,曾在多家券商和银行就职,2019年3月至2021年7月曾任职方正富邦基金,2021年7月加入中国人保(行情601319,诊股)资管公募基金事业部。曾管理过多只货币基金和债券基金,目前管理着1只货币基金和1只债券基金。

程同朦刚入职人保资管不到半年,就经历了1次短暂的新基金管理体验,人保安惠三个月定开债在他手上接管到清盘仅间隔13天。但这还不是业内接管基金时长最短的一例,据了解,2020年6月,格林泓远纯债成立仅1天后,原基金经理宋东旭被新任基金经理张晓圆替代。

为什么明知基金即将清盘,还要来一次变更基金经理的操作,这样做的目的岂不是增加了人力运营成本?对于一系列疑问,《国际金融报》记者联系了人保资管方面,但截至发稿暂未回应采访函。

但从上一任基金经理田阳的离任情况来看,该基金经理已经不再管理人保资管旗下任何基金,或已经不在该公司任职。

通常基金经理的离职主要与业绩、“奔私”等原因有关,近两年来虽然屡屡发生基金经理或知名基金经理离职的现象,但离任率出现了下降。据百嘉基金副总经理王群航统计,截至11月24日,今年以来基金经理离任率为3.63%,这一数据自2018年以来连续4年降至4%以内,2016年和2017年离任率分别为5.67%和4.34%。

一位业内人士告诉《国际金融报》记者,如果一家基金公司基金经理离职频繁,可能与该公司经营不稳定有关,其他行业也有类似的现象。

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