因办理票据业务贸易背景审查不严，赣州银行渝水支行被罚30万元
来源：金融界 2022-07-04 17:23:03
近日，新余银保监分局公布的2022年第3号行政处罚信息公开表显示，赣州银行渝水支行因办理票据业务贸易背景审查不严。新余银保监分局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条，对其罚款30万元。
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条：银行业金融机构有下列情形之一，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的；
（二）拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的；
（三）提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的；
（四）未按照规定进行信息披露的；
（五）严重违反审慎经营规则的；
（六）拒绝执行本法第三十七条规定的措施的。
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