因“履职过程中未勤勉尽责”，证监会拟罚没招商证券6300万元
来源：银柿财经 2022-09-06 12:23:57
9月5日晚间，招商证券（600999.SH）发布公告称，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》（以下简称《告知书》），此前8月12日，因公司2014年在开展上海飞乐股份有限公司（现中安科股份有限公司，以下简称“中安科”）独立财务顾问业务工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，被中国证监会立案调查。
《告知书》内容显示，经中国证监会另案查明，中安消技术有限公司（以下简称“中安消技术”）未及时提供真实、准确的盈利预测信息和虚增2013年营业收入，导致中安科公开披露的重大资产重组文件存在误导性陈述、虚假记载。中安消技术将“班班通”项目计入2014年度《盈利预测报告》，在该项目难以继续履行的情况下，未及时提供真实、准确信息，导致提供给中安科的信息不真实、不准确，存在误导性陈述，致使重组置入资产评估值严重虚增，中安科据此虚增评估值发行股份，严重损害了上市公司及其股东合法权益。
招商证券制作、出具的《独立财务顾问报告》对相关盈利预测、置入资产评估值均有引用，存在误导性陈述。招商证券未对“班班通”项目予以必要的关注，未对“班班通”项目中标情况和实际进展情况予以审慎核查，对制作、出具《独立财务顾问报告》所引用文件内容的真实性、准确性、完整性未进行充分核查和验证。
中国证监会认为，招商证券履职过程中未勤勉尽责，导致出具的《独立财务顾问报告》存在误导性陈述，且后续在并购重组当事人发生较大变化对本次重组构成较大影响的情况时未能予以高度关注，未按照规定及时向中国证监会报告，涉嫌违反相关法律法规。
依据2005年《证券法》第二百二十三条的规定，中国证监会拟决定：
一、责令招商证券改正违法行为，没收业务收入3150万元，并处以3150万元罚款；
二、对陈轩壁、俞新平给予警告，并分别处以5万元罚款。
记者注意到，招商证券2022年麻烦不断，此前因APP频繁宕机多次遭罚。
2022年3月14日，有投资者反映，招商证券交易系统出现系统故障，从而导致部分客户未能及时收到成交回报信息、撤单交易受影响。4月2日，招商证券收到了来自深圳证监局的责令改正的行政监管函。
5月16日早间，有投资者反映，招商证券又出现了交易系统崩溃问题。7月12日，证监会决定对招商证券采取出具警示函的行政监管措施，同时要求招商证券对相关问题进行全面整改，并对责任人员进行内部责任追究（详见银柿财经记者此前报道《券商月活前五的APP频繁宕机，招商证券再遭罚，相关负责人收警示函》）。
业绩方面，招商证券公布的2022年半年报显示，公司上半年实现营业收入106.21亿元，同比下降25.95%；实现归母净利润42.88亿元，同比下降25.36%，营收净利双降。
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