从总经理到首席风险官同接罚单，华融期货遭举报核查后再起风波，员工也因不配合调查取证同天遭罚

财联社（上海，记者 王可）讯，从总经理到首席风险官再到一般员工，同天连接罚单，这在期货业并不多见。

2月1日晚，华融证券总经理孙祥春、首席风险官丁陆夷因管理不善、员工宋晶晶因不配合调查取证，被海南证监局出具警示函。

海南证监局认为，华融期货存在合规管理和风险管理未有效全覆盖、印章及居间业务等内部管控不足、有的岗位职责安排未形成有效制衡、与子公司场地、人员未严格分开等问题，反映出公司治理不完善、内部控制及风险管理存在缺陷。

华东一位期货业人士认为，“现在期货公司都是合规先行”，华融期货此次所受处罚比较严重，估计会影响到期货公司评级。根据证监会期货公司分类评级结果，华融期货近年评级在B、BB、BBB级之间变动，在151家期货公司中处于中游偏下水平。

华融期货由华融证券控股，华融证券由中国华融控股，中国华融又由财政部控股。中国华融前党委书记、董事长赖小民被查事件发生后，中国华融、华融证券、华融期货近年高管变动频繁，中国华融10名董事会成员中，有5名在2020年开始任职；对比2019年6月的高管阵容，华融证券从董事长到总经理等排名靠前的高管已悉数换掉；华融期货目前12名高管人员中，6名为近半年内新增。

华融期货总经理等3员工同日遭罚，公司曾遭举报核查

2月1日晚，海南证监局公告，决定对华融期货总经理孙祥春、首席风险官丁陆夷、员工宋晶晶等三人采取出具警示函的行政监管措施。

根据海南证监局公告，华融期货存在合规管理和风险管理未有效全覆盖、印章及居间业务等内部管控不足、有的岗位职责安排未形成有效制衡、与子公司场地、人员未严格分开等问题，反映出公司治理不完善、内部控制及风险管理存在缺陷。

海南证监局称，孙祥春作为公司总经理，未能有效执行公司制度，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号）第四十一条规定。

丁陆夷作为华融期货有限责任公司首席风险官，未能对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行有效监督检查，违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》（证监会公告〔2008〕10号）第十三条、第二十条、第二十一条规定。

宋晶晶在任职期间，海南证监局实施举报核查过程中不配合调查取证，妨碍监管人员履行法定职责，违反了《期货交易管理条例（2017年修订）》（国务院令第676号）第四十九条规定和《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号）第十五条规定。

根据天眼查数据和中国期货业协会备案信息，孙祥春现任华融期货法人代表、董事兼总经理，2012年5月开始执业于华融期货。丁陆夷现任华融期货首席风险官，此前曾任职于中国国际期货、首创京都期货，2012年4月开始执业于华融期货。根据中期协官网从业人员信息，华融期货当前备案员工中已无宋晶晶。

华东某期货业人士认为，“现在期货公司都是合规先行”，华融期货此次所受处罚比较严重，估计会影响到期货公司评级。

根据证监会近年公布的期货公司分类评级结果，华融期货2020年期货评级为BB，较2019年的BB上升一级。2014年以来，华融期货评级在B、BB、BBB级之间变动。2020年，各有21家期货公司获得AA和A级评价，41家期货公司获得BBB级。华融期货BB级评价在151家期货公司中处于中游偏下水平。

华融期货及母公司华融证券高管变动频繁

根据工商信息和高管变动情况，华融期货近年来高管变动频繁，目前12名高管人员中，6名为近半年内新增。从中国华融、华融证券到华融期货近年均频繁出现高管变动。

根据天眼查数据，2020年9月25日，华融期货5名高管发生更换，其中包括3名董事、2名监事；董事长张翔从主要人员中退出，新增徐东为董事长；董事兼总经理张黎从主要人员中退出，孙祥春接任。2020年11月20日，公司又新增一名监事。

根据天眼查数据，华融证券持有华融期货92.50%的股份，中国华融资产管理公司（简称“中国华融”）又持有华融证券71.99%的股份，中国华融由财政部控股。

2018年4月，中国华融前党委书记、董事长赖小民涉嫌严重违纪违法，接受纪律审查和监察调查。

相关人士表示，赖小民事件发生后，中国华融及华融证券内部开始整顿人事，降薪与裁员同有发生。根据工商信息和公司公告，中国华融10名董事会成员中，有5名在2020年开始任职；华融证券方面近年也是动作不断。

2021年1月21日，华融证券公告，经董事会审议通过，由张海文先生代为履行华融证券总经理职责，同时免去童艳总经理职务，这距离童艳2020年9月加入华融证券，仅过去了4个月。

作为中国华融资产管理公司旗下券商，华融证券2007年9月在北京正式挂牌成立。注册资本58.41亿元，总部设在北京，下设18家分公司（含2家在筹分公司）、65家营业部，旗下拥有华融期货有限责任公司、华融瑞泽投资管理有限公司，在雄安注册首家公募基金子公司华融基金管理有限公司。

（华融证券2021年1月21日高管信息）

对比2019年6月的高管阵容，华融证券高管人员显见发生了非常大的变化。从董事长到总经理等排名靠前的高管已悉数换掉。

（华融证券2019年6月高管信息）