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券商年度文化建设评级出炉，华泰、光大、海通等5家“缺文化”遭降级

来源：银柿财经 2022-07-01 16:23:28

昨日（6月30日）晚间，中国证券业协会公布了2021年度证券公司文化建设实践评估结果。

银柿财经记者了解到，此次参与评估的共有103家券商。这些券商的评估结果被分为A类AA级、A类A级、B类BB级、B类B级，每个级别对应的券商分别是5家、6家、10家、13家。

具体看，此次获评A类AA级的券商有国泰君安、银河证券、中信、中金、广发。获评A类A级的券商有南京证券、东方证券、申万宏源、国元证券、长江证券、兴业证券。获评B类BB级的券商有招商证券、国信证券、国金证券、中泰证券、中信建投、山西证券、华泰证券、华西证券、安信证券、浙商证券。获评B类B级的券商有天风证券、西南证券、东北证券、东吴证券、东方财富证券、国开证券、国联证券等。

记者注意到，在去年7月，中国证券业协会曾发布了行业首份证券公司文化建设实践评估结果。此次的结果与上一年度评估结果相比，国泰君安、广发证券等7家券商连续2年获评A类公司，中金公司、长江证券等4家券商此次是新进入A类公司行列。

不过值得一提的是，有5家券商的评估结果从2020年度的A类降至B类，分别是华泰证券、光大证券、安信证券、浙商证券、海通证券。

今年4月，中国证券业协会曾发布过《证券公司文化建设实践评估办法（试行）》。该评估办法中明确了评估指标主要分为基础分、加分项、扣分项三大类共计64项指标，其中6项为扣分项，包括公司从业人员在党的建设、行业文化、职业道德方面的持续培训学时未达到协会自律规则规定比重的，薪酬激励过于激进，未建立稳健薪酬制度的。根据《评估办法》，协会根据证券公司实践评估计分的高低，将实践评估结果分为A（AA、A）、B（BB、B）、C（CC、C）、D等4大类7个级别。

与此同时，中国证券业协会针对行业文化建设存在的短板和问题，对不符合行业文化核心价值观的情形予以扣分，重点关注公司治理、廉洁从业、过度激励、声誉风险事件等方面的问题，充分体现“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化建设价值导向。

文化建设评级之所以引起券商重视，是因为中国证券业协会此前曾明确表示，文化建设实践评估结果与证券公司分类评价直接挂钩。若文化建设实践评估结果为AA级，券商将可以在证券公司分类评价中加1分，具体看，A级能加0.8分，BB级加0.5分，B级加0.3分，C类、D类不加分。

“评估分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。”中国证券业协会称。

中国证券业协会表示，下一阶段，协会将接续《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》确立的目标，在监管部门指导下，以贯彻落实新发展理念作为文化建设的主题内容、以防范重大金融风险充实文化建设的使命职责，以防止资本消极作用塑造文化建设的中国特色，以促进人的全面发展引领文化建设的实践方向，努力为打造一个规范、透明、开发、有活力、有韧性的资本市场做出证券行业应有的贡献。