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红塔证券筹谋配股却遭股东接连减持 因四项违规被监管层责令整改

来源:投资时报   2020-12-31 17:23:21

红塔证券(行情601236,诊股)拟配股融资不超80亿元,配股申请日前获得证监会受理。不过,12月21日,该公司因四项违规行为被云南证监局采取监管措施

《投资时报》研究员 章帆

今年券商融资补血的浪潮汹涌,年内募资总额已超千亿,红塔证券股份有限公司(下称红塔证券,601236.SH)的配股方案也正在推进中。

日前该公司配股申请已获得证监会受理。12月30日,红塔证券发布公告称,收到《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》,证监会依法对公司提交的《红塔证券股份有限公司上市公司公开配股》行政许可申请材料进行了审查,现需要公司及相关中介机构就有关问题作出书面说明和解释,并在30天内向证监会行政许可受理部门提交书面回复意见。

不过,在计划扩大资本金的当口,该公司却遭到股东减持。

自11月26日起,红塔证券连续发布了关于公司股东减持公司股份的公告。12月8日,第七大股东云南省工业投资控股集团有限责任公司(下称云南工投)宣布减持红塔证券股份;12月3日,第八大股东云南白药(行情000538,诊股)股份有限公司(下称云南白药)减持红塔证券股份占公司总股份超过1%,累计减持红塔证券占总股份的1.03%,占其持有的红塔证券股份的79.54%。

值得注意的是,12月21日,红塔证券因违规被云南证监局责令改正。云南证监局发现红塔证券在廉洁从业方面存在以下违规行为:一是廉洁从业内部控制相关制度不完善,未覆盖结算、交割业务种类、环节。《红塔证券客户交易结算资金管理办法》未对廉洁从业作出规定;《红塔证券问责工作管理办法》未覆盖结算、交割业务种类、环节。二是公司董事会未制定廉洁从业管理目标。三是在员工离职办理流程中,未对其廉洁从业情况予以考察评估。四是公司未对股东方开展廉洁从业的辅导和宣传工作。

筹谋配股却遭遇减持

今年3月,红塔证券董事会审议通过了《关于公司2020年度配股公开发行证券方案的议案》。该议案显示,红塔证券拟配股公开发行证券,本次配股拟按每10股配售不超3股的比例向全体股东配售,预计募资总额不超80亿元。

据悉,此次配股募集资金扣除发行费用后拟全部用于增加公司资本金,补充营运资金,优化资产负债结构,服务实体经济,全面提升公司的市场竞争力和抗风险能力。

12月12日,红塔证券发布公告称,在12月11日收到《中国证监会行政许可申请受理单》,公开配股申请获得证监会受理。

不过,在配股推进的过程中,红塔证券却接连被股东减持。

今年7月7日,红塔证券发布公告称,云南白药因自身资金需求,拟自2020年7月28日至2021年1月23日期间通过集中竞价方式或大宗交易方式减持股份不超过4711.37万股,减持比例不超过公司股份总数的1.3%。

11月26日,红塔证券发布股东减持股份进展公告,公告说明云南白药此次减持计划已经进行过半,截至2020年11月25日,云南白药通过竞价交易的方式累计减持了红塔证券股份23,556,811股,占红塔证券股本总数的0.65%。

12月3日,红塔证券发布股东减持达到1%的提示性公告。公告显示,截至2020年12月2日,云南白药通过集中竞价交易方式累计减持了红塔证券股份3747.46万股,占红塔证券总股份的1.03%。据估计,云南白药此番减持,累计套现超过6亿元。

12月8日,红塔证券发布股东减持股份计划公告,由于自身资金需求,公司第七大股东云南工投拟自2020年12月14日至2021年3月14日,通过竞价交易方式减持股份不超过1100万股,减持比例不超过公司股份总数的0.3%,减持价格根据市场价格确定。

其他业务收入占营收比较大

红塔证券三季报显示,该公司前三季度营业收入为33.71亿元,同比增长161.40%;归属于上市公司股东的净利润为9.24亿元,同比增长74.5%。

其中,其他业务收入为13.79亿元,同比增长30456.59%,占营业收入的40.91%,主要是由于期货风险管理子公司销售收入增加。

2019年,红塔证券营业收入为20.66亿元,同比增长71.94%;归母净利润为8.38亿元,同比增加116.72%;其他业务收入为1.12亿元,同比增加2176.88%,占营业收入的比例为5.42%。

从当年各项主营业务情况看,该公司证券投资业务占比最大,营业收入为15亿元,占营业收入比重的72.6%。由此可见,红塔证券的营业收入来源2020年后开始偏向其他业务收入。

《投资时报》研究员还注意到,2020年前三季度红塔证券信用减值损失为4048.19万元,同比增长8931.86%,主要是由于报告期内公司预期信用减值损失增加。另外,其净利息收入为-2.05亿元,主要是公司新增融资引起利息支出增加所致。

红塔证券归母净利润及增长率(单位:亿元)

数据来源:Wind

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