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“世纪大爆仓”惨案余波未了 SEC正调查Archegos是否涉及市场操纵

来源:财联社   2021-10-09 10:22:00

财联社(上海,编辑 卞纯)讯,尽管距离震惊华尔街的Archegos“世纪大爆仓”惨案已经过去了大半年之久,但这起事件引发的余波仍未消停。据媒体报道,美国正在调查这家由Bill Hwang管理的家族基金是否涉及潜在的市场操纵行为。

知情人士透露,美国证券交易委员会(SEC)正在审查Archegos的交易活动,包括其是否隐瞒了对ViacomCBS和Discovery等上市公司的押注规模,以及其通过多家银行购买同一家公司的大量股份,是否是为了避免触发公开披露规定。

Archegos通过借入资金对一些上市公司进行集中持股,投资组合总价值超过1000亿美元。随着Archegos所持部分股票大跌,其3月份出现爆仓,银行发出追加保证金通知,随后强行平掉了Hwang的持仓。

包括瑞信集团(Credit Suisse Group AG)、野村控股(Nomura Holdings Inc.)和摩根士丹利(Morgan Stanley)在内的贷款银行损失超过100亿美元,并引发内部调查和高管被迫离职。

与此同时,监管机构正在讨论是否对让Archegos这样的家族理财室免受更严格监管的规定进行修改。

SEC主席Gary Gensler 今年5月告诉国会,在Archego爆仓事件后,可能需要对投资公司实施更严格的信息披露法规。他后来表示计划公开更多的行业数据。

这起爆仓惨案已招致全球监管机构的公开批评以及调查。美国司法部(Department of Justice)也对此展开了调查。

SEC启动调查通常只是初步步骤,并不意味着Bill Hwang将面临执法行动。Hwang尚未被指控存在不当行为。

不过这已不是Hwang第一次成为市场操纵调查的对象。2012年,在美国和中国香港有关部门进行了多年调查之后,SEC指控Hwang的前公司亚洲老虎基金(Tiger Asia)进行内幕交易和操纵中国银行股。Hwang在没有承认或否认不当行为的情况下了结了此案,亚洲老虎基金则在美国承认犯有电汇欺诈罪。当时,Hwang关闭了亚洲老虎基金,转而成立了Archgos。

目前尚不清楚Hwang的财富还剩下多少。各银行已表示,它们计划设法从Archgos及其相关实体和个人那里收回资金。

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